2017年證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案
一、多項(xiàng)選擇題
1.傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由()等組成。
A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 B.印花稅
C.證券交易監(jiān)管費(fèi) D.證券交易所手續(xù)費(fèi)
答案：ACD
2.證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢(xún)服務(wù)。這些咨詢(xún)服務(wù)包括()等。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D.有關(guān)證券市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦
答案：ABCD
3.投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)時(shí)，須提交()。
A.本人身份證 B.資金賬戶(hù)卡
C.證券賬戶(hù)卡 D.護(hù)照
答案：AC
4.A股賬戶(hù)按持有人可以分為()。
A.自然人證券賬戶(hù)
B.一般機(jī)構(gòu)證券賬尸
C.銀行專(zhuān)用賬戶(hù)
D.證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)
答案：ABD
5.證券交易所集合競(jìng)價(jià)的含義是()。
A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
B.進(jìn)行集中撮合處理
C.對(duì)所有申報(bào)的價(jià)格中進(jìn)行選取最大申報(bào)量的價(jià)位
D.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格作為成交價(jià)
答案：AB
6.證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括()等。
A.證券代碼 B.證券簡(jiǎn)稱(chēng)
C.前收盤(pán)價(jià) D.最新成交價(jià)
答案：ABCD
7.在受理委托時(shí)，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)()。
A.本人工作證 B.本人居民身份證
C.股票賬戶(hù)卡 D.資金賬戶(hù)卡
答案：BCD
8.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有( )。
A.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)
C.對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
答案：AB
9.新股的網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式是事先確定價(jià)格，而競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行認(rèn)底價(jià)
B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行按抽簽決定，競(jìng)價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的原則決定
C.發(fā)行主體不同，定價(jià)發(fā)行是綜合類(lèi)經(jīng)紀(jì)商，競(jìng)價(jià)發(fā)行為經(jīng)紀(jì)類(lèi)券商
D.兩者發(fā)行的時(shí)間也不相同
答案：AB
10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類(lèi)報(bào)表并及時(shí)向社會(huì)公布。這些報(bào)表包括()。
A.周報(bào)表
B.日、月報(bào)表
C.年報(bào)表
D.季度報(bào)表
答案：ABC
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